Вводится в действие решением Биржевого комитета от 30.07.96г., Протокол №4

 

ПРАВИЛА БИРЖЕВОЙ ТОРГОВЛИ


І. Общие положения


1.1. Украинская универсальная товарная биржа /далее УУТБ/ служит для создания необходимых условий участникам биржевых торгов в их проведении в рамках действующего законодательства и настоящих правил.
1.2. Правила биржевой торговли являются основным документом, регламентирующим порядок подготовки и проведения биржевых торгов, оформления заключенных на них сделок, а также применения санкций к участникам торгов при нарушении этих правил.
1.3. Изменения и дополнения к правилам утверждаются решением Биржевого комитета.
1.4. Правила являются обязательными для всех бирж, на которые распространяется действие постановления Кабинета Министров Украины от 26.09.95г. N 768 "Про заходи щодо розвитку ринку сільськогосподарської продукції в Україні".

 


II. Биржевые торги и их участники


2.1. Биржевыми являются торги, гласно или публично проводящиеся в торговом зале УУТБ павильона Национального выставочного центра.
2.2. В биржевых торгах принимают участие:
2.2.1. брокеры, представляющие брокерские фирмы /конторы/, имеющие право ведения брокерской деятельности на бирже или действующие на основании доверенностей членов биржи;
2.2.2. биржевые брокеры - персонал УУТБ, являющиеся ведущими торгов в товарных секциях и регистрирующие устное согласие брокеров на заключение сделок;
2.2.3. старший биржевой брокер - сотрудник биржи, организующий работу биржевых брокеров и контролирующий правильность исполнения их обязанностей;
2.2.4. помощники брокеров и биржевых брокеров - персонал брокерских фирм и биржи соответственно, имеющие право находиться в торговом зале, но не обладающие полномочиями на осуществление биржевых сделок.
2.3. В день биржевых торгов в операционном зале могут присутствовать директор, один брокер и один помощник от каждой брокерской конторы, зарегистрированной на бирже.
2.3.1. В брокерской яме имеет право находиться только один представитель брокерской конторы.
2.3.2. При торговле в товарных секциях в каждой секции может присутствовать один брокер с помощником, причем в яме может находиться только один представитель брокерской конторы.
2.3.3. При проведении открытых торгов по решению Биржевого комитета состав участников биржевых торгов определяется исполнительной дирекцией биржи.
2.4. Биржевые торги в операционном зале обслуживает один биржевой брокер /с помощниками/.
2.5. Участники биржевых торгов не имеют права решать вопросы или делать объявления, не относящиеся к данным торгам, во время работы товарных секций.
2.6. Каждый участник биржевых торгов обязан иметь при себе соответствующий его статусу пропуск, доступный для визуального наблюдения ответственными за проведение торгов лицами.
2.7. Кроме участников биржевых торгов в операционный зал допускаются:
2.7.1. Президент УУТБ, вице-президент и ответственный член Биржевого комитета, имеющие право вмешательства в ход ведения торгов;
2.7.2. персонал УУТБ, учредители и члены биржи /их представители по доверенностям/;
2.7.3. лица, присутствие которых в торговом зале разрешено дирекцией биржи, Президентом, Вице-президентом и ответственным членом Биржевого комитета, не имеющие права осуществлять сделки, а также прямо или косвенно вмешиваться в процесс биржевых торгов;
2.7.4. посетители, входная плата для которых за один биржевой день составляет 200 000 крб. /оплата производится по перечислению на расчетный счет биржи/.
2.8. Дирекция УУТБ обеспечивает осуществление пропускного режима и идентификацию участников торгов.
2.9. Дирекция УУТБ устанавливает время работы в торговом зале, определяет порядок торгов, порядок размещения брокеров и оповещает участников торгов о времени проведения торгов.
2.10. При необходимости дирекция УУТБ может принимать решение о сертификации брокерских контор.
2.11. Участниками биржевых торгов могут быть только члены биржи.

 


III. Биржевой товар.


3.1. На бирже участниками биржевых торгов осуществляется приобретение, продажа и обмен товарной массы, обладающей качественной однородностью и взаимозаменяемостью, не требующей дополнительно согласования технических характеристик, по ценам, складывающимся на основе текущего состояния спроса и предложения.
К свободной продаже на товарной бирже может быть представлена продукция, реализуемая предприятиями и организациями в соответствии с Законодательством Украины самостоятельно.
3.2. Продукция, представляемая на биржу, должна соответствовать установленным стандартам. В случае частичной утери потребительских качеств, эти сведения должны быть известны всем участникам биржевого торга. В необходимых случаях может организовываться экспертиза образцов товара.
3.3. Операции с ценными бумагам, имущественной недвижимостью, оказание услуг и выполнением работ, а также другими типами контрактов совершаются на основании настоящих Правил и действующего законодательства Украины.
3.4. К биржевым торгам допускается сельскохозяйственная продукция стандартного качества, являющаяся реальным товаром, в также стандартные контракты на эту продукцию, которые допущены биржей к торгам в установленном порядке.

 


IV. Биржевые сделки


4.1. Биржевые сделки - это сделки, которые заключаются на УУТБ между брокерскими фирмами, зарегистрированными на ней, в результате биржевых торгов, в порядке, установленном настоящими Правилами, и подлежащие исполнению вне биржи.
4.2. Содержание биржевой сделки, за исключением наименования товара, количества, цены, места нахождения товара, срока исполнения и формы расчетов являются коммерческой тайной и не подлежат разглашению.
4.3. Биржевая сделка считается заключенной с момента ее регистрации на УУТБ в установленном порядке. В случае, если одна из сторон уклоняется или отказывается оформить и зарегистрировать сделку, то ее действия расцениваются как нарушение Правил биржевой торговли и к ней применяются санкции, указанные в разделе IX настоящих Правил.
4.4. Оформление заключаемых на бирже сделок производится брокерами с предоставлением торговых листов и биржевых контрактов, либо других документов, принятых к обороту на бирже.
4.5. На УУТБ заключаются биржевые сделки в соответствии с действующим законодательством.
4.6. При сделках с наличным товаром исполнение состоит в том, что продавец передает /приказывает передать/ покупателю проданные товары в место, указанное покупателем при заключении сделки в указанный срок.
4.7. При срочных сделках исполнение состоит в том, что организация-продавец передает товары в определенный срок в будущем в собственность организации-покупателя, а тот обязуется принять и оплатить товары по установленным договорами условиям и ценам.
4.8. Биржевые сделки, в зависимости от поручения клиента брокерской конторы, могут заключаться с их исполнением:
- по цене покупки /продажи/ товара, зафиксированной в момент заключения сделки /по текущей биржевой цене дня/;
- по цене покупки /продажи/ товара не выше /ниже/ заданной;
- когда цена покупки /продажи/ товара достигает определенной /пороговой/ величины;
- по цене покупки /продажи/ товара на определенную дату;
- по цене покупки /продажи/ товара на момент поставки;
- по справочной цене, зафиксированной на момент открытия или закрытия биржи.
4.9. Цены на бирже формируются свободно. Их уровень определяется на каждый вид сельскохозяйственной продукции соотношением спроса и предложения.
4.10. Ценой биржевого договора является цена, которая сложилась в результате гласно проведенных торгов и зафиксирована биржевым брокером.
4.11. Котировочная цена - это цена, определенная котировочной комиссией биржи путем анализа биржевых договоров, цен продавцов и цен покупателей на основе единых критериев и специальных методов.
4.12. Котирование официальное проводится по отношению к ценам биржевых сделок на определенные биржей группы сельскохозяйственной продукции стандартного качества с единым базисом поставки после каждого биржевого торга. Процесс определения официальной котировальной цены предусматривает объективную оценку колебания цен на протяжении биржевого дня.
4.13. Котирование вне официальное /справочное/ проводится на основании анализа всех цен /спроса, предложений, договоров/ с учетом оценки котировочной комиссии конъюктуры спроса и предложения по трем направлениям:
- по ценам продавцов /котировочная цена предложения/,
- по ценам покупателей /котировочная цена спроса/,
- по наиболее типичной на бирже в определенный период времени цене на конкретный вид /группу/ товара /котировочная цена биржи/.
Справочное котирование может проводиться на основании итогов нескольких биржевых торгов.
4.14. Данные котирования не могут быть обжалованы членом биржи и изменены по решению Биржевого комитета.
4.15. Решением котировочной комиссии биржа имеет право устанавливать граничные уровни колебания цен на товары, которые официально котируются на бирже, отклонения от которых дает основание для прекращения торга по данному виду товара.
4.16. Уровень цен для закупки сельскохозяйственной продукции и продовольствия на государственные нужды должен определяться с учетом средневзвешенных цен по результатам предыдущих торгов.

 


V. Виды биржевых сделок


5.1. Биржевой операцией является договор /контракт/, отвечающий условиям определенным ст.15 Закона Украины "Про товарную биржу".
5.2. Сделка с наличным товаром - это сделка, в которой товар передается одним контрагентом другому контрагенту на оговоренных в договоре между ними условиях и оплачивается в момент его поступления в собственность покупателя.
5.3. "Форвардная" сделка - это сделка на товар, который передается организацией-продавцом в собственность организации-покупателя, на оговоренных сторонами условиях поставки и расчетов в установленный договором определенный срок в будущем.
5.4. Сделки с премией /option/ - это сделки, в которых один из контрагентов за условленное вознаграждение /премию/ приобретает право на основании особого заявления до определенного дня /declaration day/ сделать тот или иной выбор, имеющий отношение к исполнению сделки.
Существуют следующие виды сделок с премией:
5.4.1. простые сделки с премией /single option/ - это сделки, в которых сторона-плательщик премии получает право либо потребовать от своего контрагента исполнения его обязательств, либо полностью отступиться от сделки, что является правом отхода /abandon/. Тот вид сделок с премией, в зависимости от того, кто является плательщиком премии /покупатель или продавец/, бывают двух видов:
- сделки с условной покупкой /option to call/;
- сделки с условной продажей /option to put/;
Сама премия в этих сделках обуславливается либо /I/ как отдельная из стоимости товара сумма, либо /2/ как величина в ней учитываемая. В первом случае премия уплачивается при заключении сделки. Во втором случае сумма сделки с условной покупкой увеличивается на величину премии, а сумма сделки с условной продажей уменьшается на сумму премии /такая разница против стоимости называется "ecart'a" хотя он и тождественен с премией/. Оплата премии отсрочивается: в случае отхода от сделки - до дня заявления об этом /в форме отступной премии/; в противном случае - до дня исполнения сделки /в форме ecart'a/.
5.4.2. Двойные сделки с премией - это сделки, в которых плательщик премии получает право сделать выбор между позицией покупателя и позицией продавца, а также право /если на это есть согласие его контрагента/ отступиться от сделки /abandon/.
Поскольку права плательщика премии увеличиваются при таких сделках вдвое, по сравнению с его правами в простых сделках /single option/, то величина премии устанавливается также вдвое.
Эта премия может учитываться /I/ как величина, отдельная от суммы или же /2/ включается в сумму сделки.
В первом случае имеет место обоюдоострая сделка с премией /double option/. Во втором случае имеет место "стеллаж". При учете двойной премии в стоимости товара, последняя, как сумма на покупку, увеличивается и, как сумма сделки на продажу уменьшается на размер этой премии. Разница между двумя устанавливаемыми в "стеллаже" размерами стоимости товара /напряжение "стеллажа"/ равна двум двойным премиям.
5.4.3. сложные сделки с премией - это сделки, которые представляют собой соединение двух противоположных сделок с премией, заключаемых одной и той же брокерской конторой с двумя другими участниками биржевой торговли. В зависимости от того, является ли данная брокерская фирма, заключающая сложную сделку с премией, /I/ плательщиком или /2/ получателем последней, сделка принимает двоякий вид.
В первом случае право отхода от сделок /abandon/ принадлежит данной брокерской фирме. Во втором случае право отхода /abandon/ принадлежит ее контрагентам.
5.4.4. кратные сделки с премией - это сделки, при которых один из контрагентов получает право /за определенную премию в пользу другой стороны/ увеличить во столько-то раз количество товара, подлежащего в соответствии с существом сделки, к передаче или приему.
Кратные сделки с премией бывают двух видов:
- сделки с выбором покупателя /option for call of ore/,
- сделки с выбором продавца /option for put of ore/, и представляют собой соединение твердой сделки с условной, так как некоторое минимальное количество товара в любом случае должно быть передано или принято.
Кратность выражается в том, что большее количество товара, которое уполномоченный контрагент может объявить объектом исполнения, должно находится в кратном отношении к обязательному /твердому/ минимуму, то есть превосходить его в 2, 3, 4 и т.д. раза в пределах максимума, устанавливаемого договором.
Премия учитывается в сумме сделки, которая увеличивается при покупке и уменьшается при продаже, но выплачивается особо в случае отказа контрагента, обладающего правом на увеличение количества, подлежащего передаче или приему, товара.
Премия выплачивается только за не принятое или не переданное количество товара.
5.5. Сделки с кредитом - это сделки, когда покупатель, получив в Банке кредит для совершения биржевых сделок, приобретает на бирже нужный ей товар.
5.6. Фьючерсные сделки - это сделки, которые заключаются, как правило, не с целью покупки или продажи товара, а с целью страхования /хеджирования/ сделок с наличным товаром или получения в ходе перепродажи или после ликвидации сделки разницы от возможного изменения цен.
Объектом фьючерсной сделки является биржевой контракт /фьючерс/, предусматривающий строго определенное количество товара установленного сорта /марки/ с минимально допустимыми отклонениями, поставляемое на определенных условиях оплаты транспортных расходов.
Сделка по продаже /покупке/ биржевого контракта обязательно регистрируется расчетным отделом УУТБ.
5.7. Товарообменные сделки - это сделки, при которых стороны обмениваются по договоренности товарами.
 

 

VI. Порядок подготовки и проведения биржевых торгов


6.1. Юридические и физические лица, желающие купить или продать товар и имеющие на это право, подают письменную заявку брокеру, не позднее, чем за 2 суток до биржевых торгов. Заявка может быть передана по биржевому информационному каналу с обязательным соблюдением установленной формы.При неполном предоставлении информации заявка к работе не принимается!
6.1.1. Одновременно с заявкой подаются такие документы:
а) на продажу
- справка сертифицированного склада о наличии заявленного количества сельскохозяйственной продукции;
- сертификат качества независимой инстанции по контролю за качеством сельскохозяйственной продукции;
- справка о выполнении проавансированной части государственного контракта или об отсутствии такого контракта /в соответствии с постановлением Кабинета Министров от 26.06.95 N 768/;
- гарантии поставки.
В случае, когда продукция находится не на сертифицированном складе, продавец предоставляет копию договора с сертифицированным складом на принятие указанного товара и обеспечения его хранения и отгрузки, или вносит гарантийный взнос /минимальная сумма взноса - один необлагаемый минимум/.
В случае необходимости биржа может требовать от продавца предоставление других документов.
б) на покупку:
- документы об оплате бирже гарантийного взноса /залога/ 50% от суммы контракта по котировочным ценам.
6.1.2. В заявке обязательно указывается срок ее действия.
6.1.3. На основании заявок формируется бюллетень /прайс-лист/ продажи и покупки на данный биржевой торг, позиции которого являются основанием для объявления информации брокером, который ведет торги.
6.2. Брокерские фирмы /брокеры/ предоставляют заявки в информационно-справочный отдел Биржи для их регистрации и ввода в банк данных Биржи.
6.2.1. Дирекция Биржи устанавливает минимальный объем одной заявки.
6.3. Заявки, не предоставленные в установленный срок, не включаются в прайс-лист.
6.3.1. наличные товары, требующие немедленной реализации /в течение одного биржевого дня/, выставляются на торги без предварительного ввода заявки в банк данных Биржи, путем ее подачи в информационый отдел не позднее, чем за 1 час до их начала и последующей оплатой в устанавливаемом дирекцией размере.
6.4. Неразборчиво или неаккуратно оформленные заявки Биржей не принимаются.
6.5. Брокер может снять выставленный товар, а также изменить указанную в заявке информацию не позднее чем за 1 день до начала торгов. При снятии товара в день торгов, но не позднее чем за 1 час до их начала, взимается оплата, в размере, установленном дирекцией Биржи.
6.5.1. Наличные товары, предназначенные для немедленной реализации, не проданные в течение данного биржевого дня снимаются с торгов или, с согласия брокеров-подавцов, вводятся в биржевой информационный канал.
6.5.2. Заявка на продажу товара выводится с биржевого информационного канала без согласия брокера после 6 торгов.
6.6. За день до начала торгов или при входе в торговый зал Биржи каждый брокер получает прайс-лист, содержащий наименование товаров, выставленных на торги в данный биржевой день, с указанием количества и цены. Информация дублируется на стенде в торговом зале и по месту нахождения исполнительной дирекции Биржи.
6.7. Брокер, обнаруживший, что в прайс-листе неправильно указаны сведения по его товару обязан до начала торгов подойти к биржевому брокеру, обслуживающему данную товарную секцию, и в информационный отдел и внести необходимую корректировку. При неправильном внесении заявки в биржевой информационный канал с использованием компьютерного модемного устройства претензии на работу персонала биржи не принимаются.
6.8. Способы и методы ввода и вывода информации из биржевого информационного канала посредством компьютерных модемных устройств, а также система связи и другие информационные аспекты, определяются Положением, утвержденным исполнительной дирекцией.
6.9. Регистрация и допуск брокеров и лиц, имеющих на то право /пункты 2.2 и 2.7/ в операционный зал начинается за 2 часа до начала биржевых торгов.
6.10. Брокеры оповещаются о начале биржевых торгов звуковым сигналом.
6.11. Товары, выставленные на торги, последовательно высвечиваются на световом табло. Брокер-продавец и брокер-покупатель, проявляющие интерес к каждой конкретной позиции, содержащейся на световом табло или объявленной голосом биржевого брокера, в течение 30 секунд договариваются о сделке. Обсуждение каждого брокерского предложения на наличный товар состоит из двух частей.
В первой части предложение начинает обсуждаться в том виде /цена, количество/, в котором оно отражено на информационном табло. Если в результате обсуждения покупатель на всю партию товара не выявлен, то биржевой брокер переходит ко второй части торга по данному пункту - к обсуждению встречных предложений от собравшихся в секции брокеров-покупателей на изменение количества, цены, условий оплаты и доставки предложенного товара, то есть тех условий, на которых они /он/ были бы готовы приобрести часть выставленной партии. Если же сделка вновь не заключена, то старший брокер переходит к обсуждению нового пункта выставленных на продажу товаров.
6.11.1. Порядок обсуждения продаваемого товара является следующим:
В первой части:
а/ старший брокер объявляет номер брокерской конторы, товар которой востребован покупателем. Брокер-продавец и брокер-покупатель поднимают вверх карточки с номерами брокерских контор;
б/ во время обсуждения цены товара продавец может снижать, а покупатели - повышать ее с определенным шагом; после каждого изменения предложения старший брокер начинает троекратное повторение новой предложенной цены /N - цена раз, N - цена два, N - цена три/;
в/ фраза "N - цена три" является окончанием обсуждения суммы данного предложения;
г/ в процессе определения цены на предложение, брокер, желающий заключить сделку /покупатель/ поднимает вверх карточку с номером брокерской конторы и объявляет цену, по которой он согласен заключить сделку.
После фразы "N - цена три" последний, утвердительно ответивший на предложение брокер, считается стороной сделки. Он обязан вновь поднять карточку и громко, чтобы было слышно старшему брокеру, сообщить номер своей брокерской конторы. Если же от брокера-покупателя поступает предложение на приобретение части товара, то:
- в случае несогласия продавца /о чем последний сразу же громко сообщает/ обсуждение товара завершается;
- в случае согласия продавца с количеством он объявляет /тоже сразу/ устраивающую его цену /один раз/, тогда заключительное слово остается за брокером-покупателем:
- если он не соглашается, то торг по товару окончен;
- если же согласен, то он считается стороной сделки и обязан поднять карточку и громко, чтобы было слышно старшему брокеру, сообщить номер своей брокерской конторы.
6.11.3. Во избежание споров между брокерами в ходе торгов биржевой брокер /с помощниками/ обеспечивает контроль за порядком ведения обсуждения встречных предложений и фиксирует устные согласия сторон на заключение различных видов биржевых сделок.
6.11.4. Если покупателей более одного, между брокерами проводится конкурентный торг на повышение цены. Брокер-покупатель, который предложил наибольшую цену, считается стороной договора.
6.11.5. Если покупатели по объявленной позиции по стартовым условиям отсутствуют, брокер-продавец может предложить снижение цены. В случае, если во время снижения цены зафиксировано более одного покупателя проводится конкурентный торг на повышение цены.
6.11.6. При отсутствии спроса на предложение брокер-покупатель имеет право предложить продавцу изменить условия продажи.
6.11.7. Представитель Биржевого комитета и представитель органа, уполномоченного формировать и использовать государственные интервенционные запасы /ресурсы/ сельскохозяйственной продукции, имеют право оперативно вмешиваться в процесс проведения торгов, если цены биржевых сделок на протяжении дня резко увеличиваются или снижаются или имеет место неверная информация, которая негативно влияет на них.
6.12. Брокер /помощник брокера/ обязан находиться в секции в момент объявления его предложения биржевым брокером. Отсутствие брокера /помощника брокера/ в момент обсуждения его предложения расценивается как неявка брокера на торг. Товар, им предложенный, снимается с торгов, проводимых в данный биржевой день, а к брокеру применяются санкции, указанные в разделе IX настоящих Правил.
6.13. Об окончании торгов в секции брокеры оповещаются звуковым сигналом.
6.14. В случае выхода из строя информационного светового табло, торги проводятся биржевым брокером гласно по прайс-листу, имеющемуся у каждого брокера.
 

 

VII. Порядок регистрации и оформления сделок
 

7.1. Основанием для регистрации биржевых сделок является только устное согласие брокеров, достигнутое в результате гласно проведенных торгов и зафиксированное биржевым брокером.
7.1.1. Сделка, заключенная на биржевых торгах, должна быть зарегистрирована и оформлена как биржевой контракт.
Биржевой контракт может включать в себя положения о правах, обязанностях и ответственности по таможенному оформлению экспорта продукции, которые не противоречат заключенному биржевым посредником - членом биржи - договору на брокерское обслуживание продавца этой продукции. Указанные положения можно изложить и отдельным протоколом как приложение к контракту.
7.1.2. Данные подписанных торговых листов сопоставляются с данными регистратора о покупателе, продавце, количестве товара и цене заключенных сделок. В случае несоответствия данных торгового листа с данными регистратора решение по условиям сделки принимает брокер, который вел торги.
7.1.3. Брокеры обязаны подписать контракт, а биржа его зарегистрировать не позднее следующего за заключением сделки рабочего дня. При подписании контракта брокер обязан предоставить договора, на основании которых он действовал в интересах третьих лиц. Несвоевременное подписание контракта определяется как отказ от оформления сделки.
7.1.4. Биржевому контракту присваивается регистрационный номер, его форма и содержание утверждаются биржей. Контракт подписывается брокерами, уполномоченными лицами биржи и заверяются печатью биржи. Контракт оформляется в трех экземплярах : по одному для каждой из сторон сделки и один - для архивного хранения на бирже. По требованию сторон биржа может выдавать заверенные копии контракта.
В случае заключения биржевого контракта, одной из сторон которого выступает покупатель - нерезидент Украины, оригиналы продавца и биржи гасятся уполномоченным биржей лицом штампом или надписью "Копия". Основанием для таможенного оформления экспорта продукции является только оригинал покупателя.
7.1.5. Информация относительно оформленных контрактов вносится в журнал регистрации контрактов.
7.1.6. За регистрацию заключенной сделки биржа может устанавливать регистрационный сбор, который не может превышать 0,5 процентов суммы сделки с двух сторон, с учетом всех налогов, которые установлены на территории Украины. Биржа самостоятельно определяет сторону или стороны, которые оплачивают государственную пошлину за регистрацию сделки согласно с Декретом Кабинета Министров Украины "Про государственную пошлину".
7.1.7. В случае отсутствия в биржевом контракте сведений относительно прав, обязанностей и ответственности таможенного оформления экспорта продукции, декларирование может выполнить только продавец этой продукции самостоятельно или через таможенного брокера. В случае отсутствия положений относительно таможенного оформления экспорта продукции в договоре на брокерское обслуживание продавца сельхозпродукции, при отказе продавца принять участие во внешнеэкономическом оформлении ответственность за последствия несет биржевой посредник, который заключил договор на брокерское обслуживание продавца.
7.1.8. При оформлении биржевого контракта, стороной /сторонами/ которого является нерезидент /нерезиденты/ Украины цена биржевой сделки указывается в иностранной валюте. Пересчет производится по курсу НБУ на день проведения торгов.
Расчеты по этим контрактам производятся в иностранной валюте.
7.1.9. Для обеспечения надежности расчетов по спотовым сделкам с реальным товаром Покупатель вносит гарантийный взнос, размер которого определен ст.6.1.1. Гарантийный взнос по форвардным сделкам не может быть ниже, чем 0,5 процента, умноженных на количество месяцев до исполнения контракта.
7.1.10. В случае отказа покупателя от оплаты или окончания срока оплаты контракта, гарантийный взнос, за исключением обязательных платежей бирже, направляется в пользу продавца.
7.1.11. Брокеру-участнику торгов, который не заключил сделку под внесенный гарантийный взнос, он возвращается биржей не позднее 3-х дней после окончания срока действия заявки.
7.1.12. Оплата биржевых контрактов проводится через биржу. Основанием для перечисления стоимости контракта продавцу является акт приема-передачи указанной в контракте продукции, подписанный покупателем и продавцом, или письменное согласие покупателя на предоплату.
7.1.13. В случае не предоставления бирже акта приема-передачи в сроки, указанные в контракте, средства, пришедшие от плательщика возвращаются ему биржей на протяжении 2-х рабочих дней.
7.1.14. При поступлении заявления от продавца о нарушении покупателем условий контракта биржа может задержать на своем счету гарантийный взнос и принять решение на протяжении пяти рабочих дней про порядок разрешения спора.
7.1.15. В случае невыполнения контракта виновная сторона выплачивает штраф в установленном Биржевым комитетом /советом биржи/ размере в пользу биржи и потерпевшей стороны.
7.1.16. Признание биржевой сделки недействительной вследствие нарушения этих Правил одной из сторон не освобождает нарушителя от уплаты регистрационного сбора бирже.
7.2. Регистрация и оформление всех видов сделок осуществляется в секции расчетов Биржи в течение двух часов после закрытия торгов. При совершении сделки стороны обязаны оформить торговый лист и биржевой контракт в 3-х экземплярах. При этом брокер-продавец предоставляет контрагенту по сделке гарантию поставки товара.
7.3. Отказ от сделки после ее регистрации не освобождает от уплаты биржевой пошлины и комиссионного вознаграждения брокеру.
7.4. Биржа не несет ответственности за невыполнение контрагентами своих обязательств по отношению друг к другу.
7.5. Брокер имеет право проводить операции страхования своих сделок, в т.ч. с переводом страховых премий.
7.6. Дирекция Биржи может принять решения об обязательном страховании определенных видов сделок.
 

 

VIII. Расторжение сделок и признание их недействительными.
 

8.1. Расторжение сделок в одностороннем порядке не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством и настоящими Правилами.Разрешение претензий по неисполнению полностью или частично биржевых контрактов регулируется в соответствии с условиями контракта, действующим законодательством и нормативными актами Биржи.
8.1.1. Сделка, зарегистрированная на бирже, считается расторгнутой в следующих случаях:
- по решению биржевого арбитража;
- по решению судебных органов;
- по соглашению сторон.
8.1.2. Порядок претензионного урегулирования споров определяется действующим законодательством Украины и международными соглашениями.
Правила и порядок рассмотрения споров, количество судей и персональный состав биржевого арбитража подлежат утверждению решением общего собрания членов биржи.
8.1.3. В случае расторжения контракта стороны обязаны известить об этом биржу не позднее 2 дней со дня расторжения контракта.
8.1.4. В случае расторжения сделки или признания ее недействительной, биржа обязана известить об этом Пункт регистрации сделок таможенными органами Украины в течение следующего дня после получения указанной информации.
8.2. При сделках с немедленным исполнением и их неисполнении полностью или частично покупателем в течение установленного срока продавец вправе по его истечении отказаться от контракта , о чем он обязан письменно известить биржу. С момента поступления указанного заявления сделка считается расторгнутой, и товар может быть сдан другому лицу.Покупатель уплачивает в пользу продавца неустойку в размере, оговоренном в контракте.Если ожидаемый к прибытию товар не поступил в установленный срок, то покупатель вправе отказаться от контракта. Продавец уплачивает штрафные санкции в размере, оговоренном в контракте.
8.3. В случае неисполнения полностью или частично по сделке потерпевшая сторона, сделав в течение 2 дней со дня истечения срока исполнения контракта соответствующее письменное заявление бирже и своему контрагенту, наряду со взысканием с неисправной стороны понесенных ею вследствие просрочки убытков, может:
а/ продлить срок исполнения контракта по своему усмотрению. Если просрочившая сторона не исполнит контракт в новый срок, то сделка расторгается и исправная сторона имеет право требовать от неисправной стороны уплаты ей разницы между ценой контракта и биржевой ценой, установленной на основе котировки второго, следующего за истечением нового срока исполнения биржевого дня, а также возмещения всех причиненных ей нарушением контракта убытков; о своем намерении ликвидировать контракт исправная сторона обязана в течение 2 дней со дня истечения нового срока исполнения контракта письменно заявить бирже и своему контрагенту;
б/ расторгнуть данный контракт и заключить в течение 7 дней новый на аналогичный товар с отнесением разницы в цене двух контрактов на счет неисправной стороны. Если в течение установленного срока после сделанного заявления о намерении заключить новый контракт эта сделка не будет заключена, то сделка ликвидируется с отнесением разницы между ценой контракта и биржевой ценой на основе котировки второго дня, следующего за днем сделанного заявления, на счет неисправной стороны;
в/ потребовать немедленного расторжения контракта с отнесением разницы между ценой контракта и биржевой ценой на основе котировки второго, следующего за днем истечения срока исполнения дня /периода/ на счет неисправной стороны.
8.4. Если потерпевшая сторона не сделает в течение установленного для этого срока письменного заявления о своем намерении воспользоваться предоставленными правами, перечисленными в п.3 данного Положения, то она утрачивает возможность претендовать на получение разницы в ценах.
8.5. Если задержка в исполнении контракта произошла по вине транспорта, что может быть подтверждено соответствующими документами, то неисправная сторона материальной ответственности за данную задержку не несет, но это не лишает противную сторону права отказаться от договора, о чем она обязана письменно уведомить просрочившую сторону в течение 4 дней.
8.6. Если одна из сторон, предвидя просрочку исполнения своих обязательств, дающую право другой стороне отказаться от контракта, уведомит о том противную сторону до наступления срока исполнения, то по соглашению сторон либо срок исполнения может быть продлен, либо одна из сторон принимает меры к ликвидации сделки в установленном порядке.
8.7. Продавец /покупатель/ имеет право в одностороннем порядке отказаться от исполнения контракта /полностью или частично/ в случае:
- поставки продукции с отступлением от стандартов, образцов и других условий по качеству, оговоренных контрактом, если это удостоверено в установленном порядке;
- при объявлении банком покупателя неплатежеспособным;
- при отказе одной из сторон внести предусмотренный Правилами залог.
8.8. Во всех спорах стороны имеют право установить несоответствие контракту доставленного товара в соответствии с действующим законодательством и передать дело в арбитражную комиссию биржи или арбитражный суд.
8.9. После добровольного соглашения или вынесения решения арбитражной комиссией покупатель в течение 3 дней письменно сообщает продавцу, что он в соответствии с принятым решением намерен:
- принять товар с установленной скидкой-надбавкой;
- потребовать в течение установленного срока со дня поступления этого заявления доставки товара, соответствующего контракту. Если продавец не доставит необходимый товар в новый срок или опять доставит не соответствующий контракту товар, то сделка на этот товар признается нарушенной и покупатель может, письменно в течение 4 дней известив об этом продавца, заключить другой договор с отнесением разницы в ценах на счет продавца или потребовать немедленной ликвидации контракта с уплатой разницы между ценой контракта и биржевой ценой на основе котировки второго, следующего за днем истечения нового срока биржевого дня /периода/;
- потребовать осуществления взаимного расчета на основе цены контракта и биржевой цены на основе котировки второго, следующего за днем истечения срока исполнения биржевого дня /периода/.
Если в течение установленного срока покупатель не сделает заявления об отказе приемки товара, то товар признается соответствующим контракту и подлежит приемке.
8.10. Взаимоотношения сторон, вытекающие из заключенного биржевого контракта, регулируются в соответствии с условиями контракта, Правилами биржевой торговли, действующим законодательством Украины.
8.10.1. Конкретное правовое регулирование избирается по соглашению сторон и определяется в биржевом контракте.
8.10.2. Порядок претензионного урегулирования определяется правилами биржевой торговли либо Положением об арбитражной комиссии, арбитражно-процессуальным кодексом Украины.
8.11. Споры, возникающие между контрагентами, заинтересованными лицами /брокерами, экспертами и т.д./, могут быть переданы по соглашению сторон на рассмотрение в Арбитражную комиссию биржи, либо арбитражному суду.
8.12. При желании одной или обеих сторон передать спорный вопрос на решение арбитражной комиссии ими подается на имя председателя комиссии заявление в установленном порядке в соответствии с Положением об арбитражной комиссии.
8.13. Если в сделке была оговорена передача всех претензий, могущих возникнуть по контракту, на рассмотрение Арбитражной комиссии, ответная сторона не может уклониться от участия в разбирательстве. В противном случае одностороннему заявлению дается ход только при поступлении от ответчика в течение 3 дней согласия на рассмотрение дела Арбитражной комиссией. При отсутствии такого заявления дело рассматривается арбитражным судом в установленном порядке.
8.14. Порядок рассмотрения споров определяется Положением об Арбитражной комиссии.
8.15. Решение Арбитражной комиссии биржи является обязательным для сторон и подлежит неукоснительному исполнению в установленный в нем срок.
Отказ от добровольного исполнения рассматривается как нарушение настоящих правил и может повлечь для виновной стороны применение санкций, установленных настоящими правилами. При этом другая сторона лишается права защиты своих интересов в органах арбитражного /народного/ суда.
 

 

IX. Санкции
 

9.1. За нарушение этих Правил дирекция биржи может применить к участникам торгов такие санкции:
- устное предупреждение;
- удаление из зала торгов с одновременным снятием заявки с торгов;
- лишение права принимать участие в торгах в течение определенного времени или постоянно;
- отказ в регистрации заявки на данный биржевой день;
- наложение штрафа в сумме от одного до 100 /ста/ необлагаемых налогом минимумов зарплаты;
- исключение из членов биржи.
9.2. Штрафы могут быть применены за следующие нарушения:
- мошенничество и невыполнение любых обязательств по контракту
- от 10 до 100 необлагаемых налогом минимумов;
- осуществление фиктивных сделок - от одного до 10 необлагаемых налогом минимумов;
- любые действия, приводящие к убытку клиентов или биржи в зависимости от суммы убытка - до
100 /ста/ необлагаемых налогом минимумов;
- за неявку на торги - от одного до 10 необлагаемых налогом минимумов.